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汇添富均衡增长混合型证券投资基金2015年年度报告摘要

类别:今日焦点 日期:2017-9-17 9:41:36 人气: 来源:

  基金管理人的董事会、董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上董事签字同意,并由董事长签发。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同,于2016年3月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,复核内容不存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额;本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:基金的申购赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:本基金建仓期为本基金的《基金合同》生效之日(2006年8月7日)起6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。

  汇添富基金管理股份有限公司成立于2005年2月,总部设在上海陆家嘴,公司旗下设立了、南方、上海虹桥机场及成都四个分公司,以及两个子公司—汇添富资产管理()有限公司(China Universal Asset Management (Hong Kong) Company Limited)和汇添富资本管理有限公司。

  RQFII业务资格的基金公司,同时是全国社会保障基金投资管理人。截至目前,汇添富已经构建起公募、专户、养老金、国际业务、融资业务及互联网金融六大业务板块协同发展的统一的资产管理服务平台。

  汇添富始终“以企业基本分析为立足点,挑选高质量的证券,把握市场脉络,做中长期投资布局,以获得持续稳定增长的较高的长期投资收益”这一长期价值投资,并在投资研究中坚定有效地贯彻和执行。2015年,汇添富保持了优秀的的投资业绩:2015年,公司旗下偏股型基金全年平均涨幅达到71.97%,在大型基金公司当中稳居第一(数据来源:银河基金研究中心)。民营活力、蓝筹稳健和优势精选在同类基金中收益排名前十(数据来源:WIND)。公司中长期投资业绩同样表现十分优秀,旗下权益类基金3年期、5年期整体业绩位居前十五大基金公司之首(数据来源:银河基金研究中心)。

  2015年,汇添富基金新发8只基金,包括3只股票型基金,2只指数基金,以及3只混合型基金。其中,添富快钱和现金添富基金分别在深交所和所上市,进一步完善了公司场内货基产品线。全年,公司公募基金产品达到58只,涵盖股票型、混合型、债券型、理财、QFII、指数、商品、货币基金等风险程度和预期收益从高到低的各类产品,为投资者提供更加全面的资产配置选择。

  截止年底,公司电商平台已与三十余家大型互联网企业开展战略合作,成为迄今为止在电子商务领域对外合作最多的基金公司;公司互联网金融保有量突破1000亿元,客户数量超过1800万人,2015年全年电商平台成交量超过12000亿元,保持行业领先水平。

  2015年,汇添富基金机构业务稳步推进。截至年底,公司服务机构客户数量超过200家,资产管理规模同比增长超过150%;公司受托管理19家保险机构的资产委托账户,并于2015年

  2015年,公司积极开展渠道销售和培训工作。优秀的投资业绩、专业的投顾服务以及良好的渠道口碑带来了汇添富品牌影响力的巨大提升。全年,渠道新发基金首募规模在同期发行基金中保持行业领先地位。全年渠道公募保有量同比增长超过100%。

  2015年,汇添富基金继续提升客户服务能力,通过持续完善客户平台建设,持续优化电话、短信系统等服务通道建设,丰富服务渠道,提高客服体验。

  2015年,子公司国际业务取得重大突破。子公司与最大券商签订沪港通投顾合约,与韩国两家排名前十的大型基金管理公司开展投顾合作。此外,公司两地基金互认业务也走在行业前列,截至年底已有3只南下基金获证监会销售批准。

  2015年,公司持续加强公益事业建设,践行企业社会责任。8月,“生命之光”汇添富乡村医生助飞项目启动,公司邀请多位优秀专家深入泾源县和青海互助县,为当地一线医务工作者提供专业培训指导,并面向农村百姓开展义诊活动。11月,公司赞助的第20届上海国际马拉松赛首度引入公益元素,与“河流孩子”项目合作,推出“全马完赛公益捐赠”活动,将筹得用于改善“河流孩子”项目学校学生的生活条件。

  2015年,汇添富荣获了包括明星基金、金牛基金、上海金融创新二等、最佳债券公司、最佳电子交易平台等多个重要项。

  2016年是“十三五”的开局之年,资本市场进一步深化,财富管理行业在混业竞争和互联网金融的双重推动下将面临更大的挑战与机遇。汇添富基金将始终长期的力量,开拓进取、奋勇前行,为筑造中国梦添砖加瓦,为成为中国最优秀的资产管理公司的梦想努力奋斗!

  注:1、基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,其“离职日期”为根据公司决议确定的解聘日期;

  2、非首任基金经理,其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期;

  本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会和本基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为,本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。

  根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本基金管理人制定了《汇添富基金管理有限公司公平交易制度》,建立了健全、有效的公平交易制度体系,覆盖了全部式基金、特定客户资产管理组合和社保组合;涵盖了境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动;贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查等投资管理活动的各个环节。具体控制措施包括:(1)在研究环节,公司建立了统一的投研平台信息管理系统,公司内外部研究对所有基金经理和投资经理分享。同时,通过投研团队例会、投资研究联席会议等投资研究交流机制来确保各类投资组合经理可以公平享有信息获取机会。(2)在投资环节,公司针对基金、专户、社保分别设立了投资决策委员会,各委员会根据各自议事规则分别召开会议,在其职责范围内行使投资决策权。各投资组合经理在授权范围内根据投资组合的风格和投资策略,制定资产配置计划和组合调整方案,并严格执行交易决策规则,以各投资组合交易决策的客观性和性。(3)在交易环节,公司实行集

  中交易,所有交易执行由集中交易室负责完成。投资交易系统参数设置为公平交易模式,按照“时间优先、价格优先、比例分配”的原则执行交易指令。所有场外交易执行亦由集中交易室处理,严格按照各组合事先提交的价格、数量进行分配,确保交易的公平性。(4)在交易环节,公司通过日常分析、投资交易报告、专项稽核等形式,对投资交易全过程实施监督,对包括利益输送在内的各类异常交易行为进行核查。核查的范围包括不同时间窗口下的同向交易、反向交易、交易价差、收益率差异、场外交易分配、场外议价公允性等等。(5)在报告分析方面,公司按季度和年度编制公平交易分析报告,并由投资组合经理、督察长、总经理审核签署。

  本基金管理人高度重视投资者利益。报告期内,本基金管理人持续完善公司投资交易业务流程和公平交易制度,进一步实现了流程化、体系化和系统化。公司投资交易行为体系由稽核监察部、集中交易室、投资研究部组成,各部门各司其职,对投资交易行为进行事前、事中和事后全程嵌入式的,确保公平交易制度的执行和实现。

  报告期内,公司对本基金与公司旗下所有其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异进行了分析,并采集连续四个季度期间内、不同时间窗口下(日内、3日、5日)同向交易的样本,利用统计分析的方法和工具,根据对样本个数、差价率是否为0的T检验显着程度、差价率均值是否小于1%、同向交易占优比等原因进行综合分析,未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。

  本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的交易次数为5次,其中一次是由于流动性原因,一次是由于合规控制调整原因,三次是因为投资策略原因。经检查和分析未发现异常情况。

  2015年的A股市场经历了过去多年少见的暴涨暴跌,从一月份开始成长股连续领涨,指数在很短的五个月内连创过去数年的新高,很多行业和股票的估值创下新高,投资者对这些公司的业绩兑现能力出现分歧。然后监管机构快速出台各种清理场外配资和针对融资融券的举措,力度非常大,直接冲击很多配资盘的股票,间接冲击了整个资本市场的心理和预期,投资者从的一端快速转到恐惧的另一端。五月中下旬监管机构提醒场外配资风险,六月份出台强制清理措施。

  市场在非常规状态下迅速完成了挤压泡沫甚至过度反应的阶段,从9月份开始进入一轮恢复性反弹行情,前期过度下跌股票的股价逐步企稳并有一定幅度的反弹。我们认为在此阶段市场的恐慌心态逐渐散去,市场价格形成机制也逐渐发挥作用。

  回顾2015年,我们认为资本市场有很多看似黑天鹅的因素助长了暴涨暴跌,但投资、投资纪律、组合管理基本原则、投资心理等诸多方面反映出来的是基金管理过程中的常见问题。

  本基金在2015年努力做到相对均衡和适度集中的投资风格,虽然投资非常反常,基金净值也经历了快速爬坡、回调和反弹三阶段。本基金采用的策略依然是基于基本面挖掘投资主线,在行业适度均衡的前提下精选个股,具体行业以医药、新能源环保、消费和信息产业为主,依然看好中国经济的转型。

  展望2016年,我们认为宏观经济将继续筑底,主要问题是经历上一轮经济高峰,房地产和外需两大增长引擎已经失去动力,大量传统产业供大于求的格局依然没有大的改观。我们需要把重点放在经济结构调整,这主要体现两个方面的投资机会:一是供给侧给传统产业带来的并购重组和削减过剩无效产能带来的产业结构影响,我们会发现价值股的投资机会;二是高度关注新兴产业的发展,特别要关注技术创新和商业模式创新。就全球经济而言,经历多年的量化宽松政策刺激之后依然面临通货紧缩的压力,总需求的乏力依然是一个致命问题。因此,我们的关注重心也大部分放在内需的需求升级和产业结构升级。

  在新的一年,我们预期资本市场的政策基调以稳为主,逐步推进制度建设。这样的投资非常有利于基于基本面研究的选股型投资风格。我们认为可能影响2016年资本市场的主要政策会集中在新股发行、注册制和战略新兴板等制度性建设,加大资本市场功能是大势所趋。

  因此,本基金主要投资思是在成长类资产和价值类资产之间寻找平衡,适度控制仓位,精选个股和投资主题,兼顾组合的稳定性和波动可控性:一是价值类资产的投资立足点是供给侧,密切关注的各种实质性政策落地,并分析对传统产业的影响,挖掘其中的投资机会;二是密切关注全球性的技术创新及其对中国的影响,挖掘代表未来的有巨大商业价值的技术变革趋势和动向,重点关注商业模式和管理层素质,自下而上优中选优。

  本报告期内,公司以基金份额持人利益为旨,有效地组织开展对基金运作的内部监察稽核。督察长和稽核监察部门根据、客观、的原则,认真履行职责,通过常规稽核、专项检查和系统等方式方法积极开展工作,强化对基金运作和公司运营的合规性监察,促进内部控制和风险管理的不断改进,并依照定期向监管机关、董事会报送监察稽核报告。

  在本报告期内,督察长和稽核监察部门积极督促公司各部门按照法律法规和监管机构对相关制度的性、规范性、有效性和时效性进行了评估,并根据各项业务特点、业务发展实际,建立和健全了业务规章、岗位手册和业务操作流程,进一步明确了内部控制和风险管理责任,公司内部控制体系和风险管理体系更加成熟和完善,为切实基金持有人利益奠定了的基础。

  本报告期内,督察长和稽核监察部门以法律法规和公司各项制度为依据,按照监管机构的要求对基金运作和公司经营所涉及的各个环节实施了严格的稽核监察,包括对基金投资交易行为、投资指标的,对投资组合的风险度量、评估和,对基金信息披露的审核、监督,对基金销售、营销的稽核、控制,对基金营运、技术系统的稽核、评估,切实了基金运作和公司经营的合规。

  本报告期内,督察长和稽核监察部门积极推动公司强化内部控制和风险管理的教育培训。公司及相关部门通过及时、有序和针对性的法律法规、制度规章、风险案例的研讨、培训和交流,提升了员工的风险意识、合规意识,提高了员工内部控制、风险管理的技能和水平,公司内部控制和风险管理基础得到夯实和优化。

  通过上述工作,本报告期内,本基金管理人所管理的基金运作合规,充分和保障了基金份额持有人的权益。本基金管理人将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,继续加强内部控制和风险管理,进一步提高稽核监察工作的科学性和有效性,充分保障基金份额持有人的权益。

  报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务》以及中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关和基金合同的约定,日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行,基金份额净值由本基金管理人完成估值后,经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。

  报告期内,公司制定了证券投资基金的估值政策和程序,并由投资研究部、固定收益部、集中交易室、基金营运部和稽核监察部人员及基金经理等组成了估值委员会,负责研究、指导基金估值业务。估值委员会均为公司各部门人员,均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历,且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员会的,不介入基金日常估值业务,但应参加估值小组会议,可以提议测算某一投资品种的估值调整影响,并有权表决有关议案但仅享有一票表决权,从而将其影响程度进行适当,基金估值的公平、合理,保持估值政策和程序的一贯性。

  报告期内,本基金与中央国债登记结算有限责任公司根据《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》而取得中债估值服务。

  本基金《基金合同》约定:在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12次,全年分配比例不得低于年度可供分配收益的50%,若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配。

  本报告期内,本基金托管人在对汇添富均衡增长股票型证券投资基金的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关,不存在任何损害基金份额持有人

  本报告期内,汇添富均衡增长股票型证券投资基金的管理人——汇添富基金管理股份有限公司在汇添富均衡增长股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方面的运作严格按照基金合同的进行。本报告期内,汇添富均衡增长股票型证券投资基金对基金份额持有人进行了1次利润分配,分配金额为962,813,187.60元。

  本托管人依法对汇添富基金管理股份有限公司编制和披露的汇添富均衡增长股票型证券投资基金2015年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容线审计报告

  本报告期的基金财务会计报告经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审计,注册会计师陈露、蔺育化于2016年3月25日签字出具了安永华明(2016)审字第60466941_B04号标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。

  汇添富均衡增长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”),原汇添富均衡增长股票型证券投资基金,系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2006]125号文《关于同意汇添富均衡增长股票型证券投资基金募集的批复》的核准,由基金管理人汇添富基金管理有限公司(现汇添富基金管理股份有限公司)向社会公开发行募集,基金合同于2006年8月7日正式生效,首次设立募集规模为4,935,775,576.48份基金份额。本基金为契约型式,存续期限不定。本基金的基金管理人为汇添富基金管理股份有限公司,注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

  根据中国证券监督管理委员会于2014年8月8日实行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及相关基金合同的有关,经与基金托管人协商一致,汇添富基金管理股份有限公司决定自2015年8月5日起将本基金变更为混合基金,并相应修改本基金的《基金合同》。

  本基金的投资范围具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上市的股票、债券、权证以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金采用“由上而下”和“自下而上”相结合的投资方法,适度动态调整资产配置,行业保持相对均衡配置,同时通过过滤模型(Tri-Filtering Model)来构建核心股票池,深入剖析核心股票池企业的增长逻辑和增长战略,以达到审慎精选,并对投资组合进行积极而有效的风险管理。本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率80%+上证国债指数收益率20%。

  2007年8月15日(拆分日),本基金管理人汇添富基金管理有限公司对本基金进行了基金份额拆分。拆分前,本基金的基金份额净值为人民币2.5975元,根据基金份额拆分公式,计算精确到小数点后第9位(第9位以后舍去)为人民币2.597500910元。本基金管理人于拆分日,按照1:2.597500910的拆分比例对本基金进行拆分。拆分后,基金份额净值为人民币1.0000元,基金份额面值为人民币0.3850元。

  本财务报表系按照中国财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关(以下合称“企业会计准则”)编制,同时,对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订的《证券投资基金会计核算业务》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》

  7.4.3遵循企业会计准则及其他有关的声明本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2015年12月31日的财务状况以及2015年度的经营和净值变动情况。

  经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年4月24日起,调整证券(股票)交易印花税税率,由原先的3调整为1;

  经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自2008年9月19日起,调整由出让方按证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变;

  根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点有关税收政策问题的通知》的,股权分置过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印花税。

  根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的,自2004年1月1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税和企业所得税;

  根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点有关税收政策问题的通知》的,股权分置中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税;

  根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

  根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号文《关于式证券投资基金有关税收问题的通知》的,对基金取得的股票的股息、红利收入,债券的利息收入、储蓄存款利息收入,由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税;

  根据财政部、国家税务总局财税字[2005]103号文《关于股权分置试点有关税收政策问题的通知》的,股权分置中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税;

  根据财政部、国家税务总局财税字[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的,自2008年10月9日起,对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税;

  根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的,自2013年1月1日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。

  根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的,自2015年9月8日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限超过1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。

  注:上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究和市场信息服务。

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据基金管理人的授权委托书,于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

  注:除上表列示的金额外,本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算有限责任公司,2015年度获得的利息收入为人民币177,245.63元(2014年度:人民币364,793.09元),2015年末结算备付金余额为人民币6,946,106.60元(2014年末:人民币

  截至本报告期末2015年12月31日止,本基金本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

  截至本报告期末2015年12月31日止,本基金未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

  不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债,其因剩余期限不长,公允价值与账面价值相若。

  于2015年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为人民币6,095,432,403.96元,属于第二层次的余额为人民币

  对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况,本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次或第三层次。

  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开、处罚的情形。

  1、基金管理人2015年1月8日公告,汪洋先生不再担任汇添富中证主要消费ETF、汇添富中证医药卫生ETF、汇添富中证能源ETF、汇添富中证金融地产ETF基金的基金经理,由吴振翔先生单独管理上述基金。

  2、基金管理人2015年1月8日公告,增聘赖中立先生担任汇添富深证300ETF、汇添富深证300ETF联接基金的基金经理。同时,汪洋先生不再担任上述基金的基金经理。

  3、基金管理人2015年1月8日公告,增聘雷鸣先生担任汇添富蓝筹稳健混合基金的基金经理,与叶从飞先生共同管理该基金。

  4、基金管理人2015年1月31日公告,增聘李威先生担任汇添富外延增长股票基金的基金经理,与韩贤旺先生共同管理该基金。

  5、基金管理人2015年2月5日公告,增聘刘闯先生担任汇添富医药保健混合基金的基金经理,与周睿先生共同管理该基金。

  6、《汇添富成长多因子量化策略股票型证券投资基金基金合同》于2015年2月16日正式生效,吴振翔先生任该基金的基金经理。

  7、基金管理人2015年3月11日公告,增聘蒋文玲女士担任汇添富现金宝货币基金、汇添富理财21天债券基金的基金经理,与曾刚先生共同管理上述基金。

  8、基金管理人2015年3月11日公告,增聘蒋文玲女士担任汇添富理财14天债券基金的基金经理,与王栩先生共同管理该基金。

  10、基金管理人2015年4月1日公告,陆文磊先生不再担任汇添富收益快线货币基金的基金经理,由徐寅喆女士单独管理该基金。

  11、基金管理人2015年4月1日公告,陆文磊先生不再担任汇添富全额宝货币基金的基金经理,由汤丛珊女士单独管理该基金。

  12、基金管理人2015年4月1日公告,曾刚先生不再担任汇添富现金宝货币基金、汇添富理财21天债券基金的基金经理,由蒋文玲女士单独管理上述基金。

  13、基金管理人2015年4月1日公告,王栩先生不再担任汇添富理财14天债券基金的基金经理,由蒋文玲女士单独管理该基金。

  14、基金管理人2015年4月1日公告,曾刚先生不再担任汇添富理财7天债券基金的基金经理,由徐寅喆女士单独管理该基金。

  16、基金管理人2015年4月17日公告,林利军先生不再担任代表人和总经理,由李文先生代为履行代表人职责,由张晖先生代为履行总经理职责。

  17、基金管理人2015年5月27日公告,增聘赖中立先生担任汇添富优势混合基金的基金经理,与王致人先生共同管理该基金。

  18、基金管理人2015年6月16日公告,王致人先生不再担任汇添富优势混合基金的基金经理,由赖中立先生单独管理该基金。

  19、《汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2015年6月18日正式生效,刘江先生任该基金的基金经理。

  20、基金管理人2015年6月27日公告,新任李文先生为代表人,新任张晖先生为总经理。新任先生为督察长,李文先生不再担任督察长,张晖先生不再担任副总经理。

  21、基金管理人2015年7月18日公告,增聘吴江宏先生担任汇添富可转债债券基金的基金经理,与曾刚、梁珂先生共同管理该基金。

  22、《汇添富国企创新股票型证券投资基金基金合同》于2015年7月10日正式生效,李威先生、劳杰男先生任该基金的基金经理。

  23、基金管理人2015年7月24日公告,梁珂先生不再担任汇添富可转债债券基金的基金经理,由曾刚先生、吴江宏先生管理该基金。

  基金经理,由雷鸣先生单独管理该基金;汤丛珊女士不再担任汇添富和聚宝货币基金的基金经理,由徐寅喆女士单独管理该基金。

  25、基金管理人2015年8月5日公告,朱晓亮先生不再担任汇添富均衡增长混合基金的基金经理,由韩贤旺先生、叶从飞先生、顾耀强先生管理该基金。

  26、基金管理人2015年8月5日公告,增聘过蓓蓓女士担任汇添富消费ETF、金融ETF、能源ETF、医药ETF、消费ETF联接基金的基金经理,与吴振翔先生共同管理该基金。

  27、基金管理人2015年8月6日公告,经汇添富基金管理股份有限公司第二届董事会第三次会议决议,公司聘任袁建军先生为公司副总经理。

  28、《汇添富民营新动力股票型证券投资基金基金合同》于2015年8月7日正式生效,谭志强先生任该基金的基金经理。

  30、基金管理人2015年8月29日公告,陈加荣先生不再担任汇添富信用债债券基金的基金经理,由何旻先生单独管理该基金。

  31、基金管理人2015年10月29日公告,增聘倪健先生担任汇添富优势混合基金的基金经理,与赖中立先生共同管理该基金。

  32、基金管理人2015年11月3日公告,吴振翔先生不再担任汇添富消费ETF、金融ETF、能源ETF、医药ETF基金的基金经理,由过蓓蓓女士单独管理该基金。

  33、基金管理人2015年11月19日公告,增聘劳杰男先生担任汇添富价值精选混合基金的基金经理,与陈晓翔先生共同管理该基金。

  34、基金管理人2015年11月19日公告,增聘李怀定先生担任汇添富季季红定期债券基金、互利分级债券基金的基金经理,与陆文磊先生共同管理上述基金。

  35、《汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2015年11月26日正式生效,曾刚先生任该基金的基金经理。

  36、基金管理人2015年11月26日公告,增聘许一尊先生担任汇添富成长多因子量化策略股票基金的基金经理,与吴振翔先生共同管理该基金。

  37、《汇添富新兴消费型证券投资基金基金合同》于2015年12月2日正式生效,雷鸣先生、刘伟林先生任该基金的基金经理。

  38、《汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于2015年12月2日正式生效,李怀定先生任该基金的基金经理。

  安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)自本基金合同生效日(2006年8月7日)起至本报告期末,为本基金进行审计。本报告期内应支付未支付当期审计费用为人民币玖万元整。

  注:此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计,不单指股票交易佣金。

  (3)投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分决定本月的交易单元拟分配比例,并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上进行调整,使得总的交易量的分配符合综合排名,同时每个交易单元的分配量不超过总成交量的30%。

  (6)成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成;更换券商交易单元的决定于合同到期前一个月完成。

  (7)调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用,基金会计应负责协助及时催缴。

  此56个交易单元与汇添富国企创新增长股票型证券投资基金、汇添富新兴消费股票型证券投资基金共用。本基金本报告期内新增1家证券公司的1个交易单元:方正证券(所交易单元)

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